摘要：汇能光伏电站项目是山东微山县招商引资项目，项目前后投入资金近20亿，已经建成且并网发电，却迟迟无法办理建设用地和规划许可等手续，最终被认定为违法建设项目，予以强拆并恢复原状导致损失惨重。2022年被称为“合规管理强化年”。虽然目前我国企业合...
汇能光伏电站项目是山东微山县招商引资项目，项目前后投入资金近20亿，已经建成且并网发电，却迟迟无法办理建设用地和规划许可等手续，最终被认定为违法建设项目，予以强拆并恢复原状导致损失惨重。
2022年被称为“合规管理强化年”。虽然目前我国企业合规的相关规章制度仍不完善，但是国家推动企业合规的决心却十分坚决。2022年10月1日，《中央企业合规管理办法》正式施行，作为国务院国有资产监督管理委员会成立以来第一个针对合规管理发布的部门规章，一方面对中央企业合规工作提出了新的要求，搭建或完善企业合规管理体系成为企业发展的当务之急，另一方面也预示着新一轮的合规浪潮即将来临。
新能源项目作为具有投资规模大，项目建设复杂等特点，在合规管理强化的大背景下，新能源企业也将面临严峻的合规挑战，要想项目顺利建成并正常投入运营获得收益，项目开发方、投资方、建设方均应更加关注项目开发过程中的各项合规问题。
01
项目用地合规
新能源项目普遍具有项目规模大、占地范围广的特点，因此在项目用地方面常常存在未批先占或少批多占等问题，为项目用地合规埋下隐患。同时，新能源项目很多设施是永久性用地，例如升压站、集电线路等，必须按照建设用地办理手续。即使是租赁屋面安装光伏板，也涉及到租赁物的产权清晰、手续合法合规等问题。
此外，用地合规还决定项目能否正常开工建设或项目建成后能否如期投入运营等重要问题，若用地不合规即使项目已经竣工仍有可能面临被强制拆除的风险，因此，项目用地合规十分重要，可以下几个方面审查项目用地的合规性：
（1）是否取得用地预审与选址意见、规划审批文件。用地预审与选址意见书在项目核准/备案前应予以取得。
（2）是否具有征地、土地出让/划拨文件等。即依法取得项目用地的相关文件，如风电项目以出让方式取得土地为主，则风电公司应履行招拍挂程序并签订土地出让合同。
（3）是否具有建设用地手续。该处重点关注若项目用地涉及农用地的，是否办理农用地转用审批手续。根据《土地管理法》第四十四条规定，“建设占用土地，涉及农用地转为建设用地的，应当办理农用地转用审批手续。”
（4）土地租赁相关文件。以租赁方式取得土地，如直接与村集体签署土地租赁协议以租赁集体土地时应注意审查土地所有权人、是否履行民主决策程序，并注意确保土地补偿款已实际支付至村民等。
（5）项目占用林地、耕地情况。严格审查项目是否占用林地、耕地。
（6）项目送电及集电线路、场内及进场道路等相关文件等。根据《土地管理法》及《光伏发电站工程项目用地控制指标》等规定，风电、光伏项目的进场道路、运营期检修道路等严格来说应为永久用地，需要按照建设用地进行管理。
02
项目行政审批手续合规
新能源项目涉及行政审批手续种类繁多，为促进新能源项目投资发展，优化项目核准流程、精简项目核准前置许可，2017年3月，国家能源局发布《关于深化能源行业投融资体制改革的实施意见[中发〔2016〕18号]》明确只将“选址意见和用地（用海）预审”作为核准的前置条件 ，其他前期手续文件均变为项目开工前的合规文件。
而一般来讲，开工前还应取得的行政审批文件包括：（1）环境影响评价报告及批复、不占用生态红线的证明、水土保持批复、永久用林、用草审批文件；（2）地质灾害危险评估及批复、文物部门选址意见、压覆矿产的证明；（3）社会稳定风险评价报告；（4）电网接入批复等。
但也正因新能源项目绝大部分行政审批文件变更为开工前取得即可，不与项目核准立项挂钩，加之新能源项目建设用地审批难度大、取得各项行政审批手续需要耗费较长时间，导致新能源项目开发建设“未批先建”问题突出，可能受到相关行政处罚，面临缴纳罚款等风险，严重的甚至将面临限期拆除已有建筑物并恢复原状或被依法强制拆除的风险。如本文开头提到的微山县汇能光伏项目就是因合规问题被强制拆除的典型案例。
03
招投标合规
根据《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定[发改法规规（2018）843号]》以及《 必须招标的工程项目规定》的相关规定，煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目属于必须招标的范围。
即新能源项目应当采用招投标的方式进行。未经依法招投标可能导致包括项目总承包合同、施工合同在内的合同被认定无效，从而造成重大损失。
但对于进行工程建设时所涉的采购事项，并非均需进行招标，一般而言达到下述标准的采购项目应当进行招投标：
1、施工单项合同估算价在400万元人民币以上；
2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；
3、勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。
因越来越多EPC承包商、设备供应商进入新能源项目公司成为股东。关于招采方的关联方是否能参与新能源项目建设投标，如项目公司作为发包人，其股东或关联方可否作为投标人参与投标成为项目的EPC承包商、设备供应商、电站运营商？
目前，《招标投标法》以及《招标投标法实施条例》并无直接条款禁止关联方参与投标，而是作了原则性规定，通过“存在利害关系”且“可能影响招标公正性”两个条件来判断关联方参与投标是否有效。
04
写在最后
在“双碳”背景下，新能源企业及项目已经迎来了前所未有的机遇，但也面临诸多的合规风险，为更好防范合规风险，可注意以下三点：
1.严格进行全流程合规审查。对于新能源项目应抓住核心重点领域，如对本文所提到的项目用地合规、行政审批手续合规、招投标合规等方面进行严格合规审查，从而全方位防范合规风险。
2.针对性建立合规管理机制。包括针对新能源项目建立合规风险识别预警机制、合规风险快速应对机制、合规审查机制等，从而帮助项目公司对可能产生严重后果的风险及时发布预警，并针对风险制定预案，及时应对处理等。
3.采用专业合规人员。帮助企业综合提高合规管理能力、风险防控能力，为企业合规经营、项目合规运行保驾护航。
本文由【律建成林】律师团队撰写
